601168:西部礦業(yè)股東大會(huì)議事規(guī)則(2020年7月修訂)
西部礦業(yè)股份有限公司 股東大會(huì)議事規(guī)則 （經(jīng) 2007 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)修訂、經(jīng) 2012 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)修訂、經(jīng) 2014 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)修訂、經(jīng) 2015 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)修訂、經(jīng)2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)修訂、經(jīng) 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)修訂） 二○二○年七月 第一章 一般規(guī)定 第一條 西部礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）為規(guī)范公司行為，保障公司股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）等相關(guān)法律、法規(guī)以及《西部礦業(yè)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，制定本議事規(guī)則? 第二條 本議事規(guī)則適用于公司股東大會(huì)，對(duì)公司、全體股東、股東代理人、公司董事、監(jiān)事、總裁、其他高級(jí)管理人員和列席股東大會(huì)會(huì)議的其他有關(guān)人員均具有約束力? 第三條 公司董事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)關(guān)于召開(kāi)股東大會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，認(rèn)真、按時(shí)組織好股東大會(huì)? 公司全體董事對(duì)股東大會(huì)的正常召開(kāi)負(fù)有誠(chéng)信責(zé)任，不得阻礙股東大會(huì)依法行使職權(quán)。 合法、有效持有公司股份的股東均有權(quán)出席或委托代理人出席股東大會(huì)，并依法享有知情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)股東權(quán)利? 出席股東大會(huì)的股東及股東代理人，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定，自覺(jué)維護(hù)會(huì)議秩序，不得侵犯其他股東的合法權(quán)益? 第四條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股東對(duì)自身權(quán)利的處分? 股東大會(huì)討論和決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程的規(guī)定確定，股東年會(huì)可以討論公司章程規(guī) 定的任何事項(xiàng)? 第五條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)落實(shí)召開(kāi)股東大會(huì)的各項(xiàng)籌備和組織工作? 第六條 股東大會(huì)的召開(kāi)應(yīng)堅(jiān)持樸素從簡(jiǎn)的原則，不得給予出席會(huì)議的股東（或股東代理人）額外的利益? 出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述? 第二章 股東大會(huì)的職權(quán) 第七條 股東大會(huì)由公司全體股東組成，是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)? 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在《公司法》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得干涉股東對(duì)自身權(quán)利的處分? 股東大會(huì)討論和決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程的規(guī)定確定? 第八條 股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)： （一）決定公司的發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃； （二）選舉和更換董事、由非職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；并可在任期屆滿前解除其職務(wù)； （三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的工作報(bào)告； （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告； （五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （七）審議批準(zhǔn)公司利潤(rùn)分配政策的調(diào)整或變更方案； （八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議； （九）對(duì)發(fā)行公司債券做出決議； （十）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算事項(xiàng)做出決議； （十一）修改公司章程； （十二）對(duì)公司聘用和解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所做出決議； （十三）審議批準(zhǔn)本議事規(guī)則第九條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng)； （十四）審議公司在 1 年內(nèi)購(gòu)買、***重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30％的事項(xiàng)； （十五）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)； （十六）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； （十七）對(duì)董事會(huì)設(shè)立專業(yè)委員會(huì)做出決議； （十八）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)? 第九條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)： （一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50％以后提供的任何擔(dān)保； （二）按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算原則，公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30％以后提供的任何擔(dān)保； （三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70％的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保； （四）單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10％的擔(dān)保； （五）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保? 第十條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)? 年度股東大會(huì)每年召開(kāi) 1 次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度終結(jié)后 6 個(gè) 月內(nèi)召開(kāi)? 第十一條 有下述情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起 2 個(gè)月 內(nèi)，召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)： （一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)，或者少于公司章程所定人數(shù)的 2／3 時(shí)； （二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的 1／3 時(shí)； （三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 10％以上的股東請(qǐng)求時(shí)； （四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)； （五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)； （六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。 前述第（三）項(xiàng)規(guī)定的持股比例的計(jì)算，以股東提出書面要求之日作為計(jì)算基準(zhǔn)日? 第十二條 公司在上述期限內(nèi)因故不能召開(kāi)年度股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所”），說(shuō)明原因并公告? 第十三條 本公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司所在地；若在召開(kāi) 股東大會(huì)的會(huì)議通知中另有指定地點(diǎn)的，以會(huì)議通知指定的地點(diǎn)為準(zhǔn)。 股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)投票方式為股東參加股東大會(huì)提供便利 股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參加股東大會(huì)的，視為出席。 第十四條 本公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告： （一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程； （二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效； （三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效； （四）應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)? 第三章 股東大會(huì)的授權(quán) 第十五條 相關(guān)法規(guī)、公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的事項(xiàng)必須由股東大會(huì)對(duì)該等事項(xiàng)進(jìn)行審議，以保障公司股東對(duì)該等事項(xiàng)的決策權(quán)? 第十六條 為確保和提高公司日常運(yùn)作的穩(wěn)健和效率，股東大會(huì)將其決定投資計(jì)劃、資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保的職權(quán)明確并有限授予董事會(huì)如下： （一）投資方面 1、股東大會(huì)對(duì)公司的中長(zhǎng)期投資計(jì)劃和年度投資計(jì)劃進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)對(duì)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的當(dāng)年資本開(kāi)支金額做出不大于 30％ 的調(diào)整? 2、對(duì)于單個(gè)項(xiàng)目（包括但不限于勘探開(kāi)發(fā)、固定資產(chǎn)、對(duì)外股權(quán)）投資，股東大會(huì)對(duì)投資額大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)對(duì)投資額不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值 10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批? 3、公司運(yùn)用公司資產(chǎn)對(duì)與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)不相關(guān)的行業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資（包括但不限于債券、非套期保值期貨、股票、委托理財(cái)）的，股東大會(huì)對(duì)投資額大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值3％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)對(duì)投資額不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值3％的項(xiàng)目進(jìn)行審批? （二）資產(chǎn)處置方面 1、公司進(jìn)行資產(chǎn)收購(gòu)、***時(shí)，股東大會(huì)對(duì)單個(gè)項(xiàng)目交易金額大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值 10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)對(duì)交易金額不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值 10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批? 2、在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，股東大會(huì)對(duì)處置固定資產(chǎn)總額大于公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的固定資產(chǎn)凈值的 10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)對(duì)處置固定資產(chǎn)總額不大于公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的固定資產(chǎn)凈值的 10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批? 本條所指的對(duì)固定資產(chǎn)的處置，包括轉(zhuǎn)讓某些資產(chǎn)權(quán)益的行為，但不包括以固定資產(chǎn)提供擔(dān)保的行為。 3、在一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，股東大會(huì)對(duì)其他方面（包括但不限 于委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、受托理財(cái)、承包、租賃等方面的重要合同的訂立、變更和終止）涉及單項(xiàng)業(yè)務(wù)年度累計(jì)金額大于公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)額的 10％的進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)對(duì)涉及單項(xiàng)業(yè)務(wù)年度累計(jì)金額不大于公司上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)額的 10％的項(xiàng)目進(jìn)行審批? （三）對(duì)外擔(dān)保方面 1、公司為他人擔(dān)保的，被擔(dān)保人應(yīng)向公司提供反擔(dān)保或其他必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施? 股東大會(huì)對(duì)擔(dān)保金額大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值 10％的擔(dān)保進(jìn)行審批，授權(quán)董事會(huì)對(duì)不大于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值 10％的擔(dān)保進(jìn)行審批? 2、公司為控股股東提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議? 控股股東不得參加對(duì)于提供該等擔(dān)保事宜的表決? 該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)? （四）如以上所述投資、資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)中的任一事項(xiàng)，適用前述不同的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定的審批機(jī)構(gòu)同時(shí)包括股東大會(huì)和董事會(huì)，則應(yīng)提交股東大會(huì)批準(zhǔn)? （五）如以上所述投資、資產(chǎn)處置、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，股東大會(huì)對(duì)交易額在 3,000 萬(wàn)元以上、且在公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值 5％以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）進(jìn)行審批；授權(quán)董事會(huì)審議、決定以下范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外） （1）交易金額低于 3,000 萬(wàn)元且低于上市公司最近一期經(jīng)審計(jì) 凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5％的關(guān)聯(lián)交易； （2）交易金額低于 3,000 萬(wàn)元、但高于上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5％的關(guān)聯(lián)交易； （3）交易金額高于 3,000 萬(wàn)元、但低于上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5％的關(guān)聯(lián)交易? 第十七條 在必要、合理且符合有關(guān)法律規(guī)定的情況下，對(duì)于與所決議事項(xiàng)有關(guān)的、無(wú)法或無(wú)需在當(dāng)時(shí)股東大會(huì)上決定的具體相關(guān)事項(xiàng)，股東大會(huì)可以授權(quán)董事會(huì)在股東大會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)決定? 第四章 股東大會(huì)的召集 第十八條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在本議事規(guī)則第十條、第十一條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)? 第十九條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)? 對(duì) 獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)? 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在做出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告? 第二十條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出? 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后 10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)? 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在做出董事會(huì)決議后的 5 日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意? 董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后 10 日內(nèi)未做出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持? 第二十一條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10％以上股份的股東有權(quán) 向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出?董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)? 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在做出董事會(huì)決議后的 5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意? 董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后 10 日內(nèi)未做出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10％以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求? 監(jiān)事會(huì)
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