鵬輝能源:2017年半年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
廣州鵬輝能源科技股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，廣
州鵬輝能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鵬輝能源”或“公司”）根據(jù)證監(jiān)會(huì)《上市
公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司《募集資金管理制度》，把2017
年半年度募集資金存放與使用情況報(bào)告如下：
一、首次公開(kāi)發(fā)行募集資金情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廣州鵬輝能源科技股份有限公司首次公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》“證監(jiān)許可[2015]533號(hào)”文核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人
民幣普通股（A股）股票2,100.00萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人
民幣14.87元，發(fā)行新股募集資金總額為人民幣312,270,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，
實(shí)際募集資金凈額為人民幣278,190,000.00元。上述募集資金到位情況已經(jīng)廣東正中
珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并于2015年4月21日出具了“廣會(huì)驗(yàn)字
[2015]G14001480283號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
截至2017年6月30日止，公司已累計(jì)使用募集資金281,842,514.71元，剩余募
集資金余額0元。首次公開(kāi)發(fā)行上市募集資金已使用完畢，上述募集資金專(zhuān)戶(hù)將不再使
用，根據(jù)《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金專(zhuān)戶(hù)
公司已注銷(xiāo)。上述募集資金專(zhuān)戶(hù)注銷(xiāo)后，公司與國(guó)金證券股份有限公司及募集資金專(zhuān)戶(hù)
各銀行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。
首次公開(kāi)發(fā)行募集資金2017年半年度使用情況見(jiàn)下表：
貨幣單位：人民幣元
本期使用金 募集資金余額
累計(jì)利息收入 額
募集資金凈額 扣除手續(xù)費(fèi)凈 前期已使用金額
額（含理財(cái)產(chǎn)品 直接投入募 暫時(shí)補(bǔ)充流 購(gòu)買(mǎi)理
收益） 集資金項(xiàng)目 動(dòng)資金余額 財(cái)產(chǎn)品 募集資金專(zhuān)戶(hù)
余額 存儲(chǔ)余額
8,190,000.00 3,652,514.71 281,818,714.11 23,800.60 - - 0
2017年半年度募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附表一《2017年半年度募集資金使用情況對(duì)
照表》。
二、非公開(kāi)發(fā)行募集資金情況
（一）基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)廣州鵬輝能源
科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2016］3040號(hào)）核準(zhǔn)公司非公
開(kāi)發(fā)行不超過(guò)4,140萬(wàn)股新股。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行新股的要求和股
東大會(huì)的授權(quán)，在履行必要的發(fā)行程序后，公司和主承銷(xiāo)商國(guó)金證券股份有限公司根據(jù)
詢(xún)價(jià)情況，最終確定的發(fā)行價(jià)格為30.42元/股，最終發(fā)行數(shù)量為29,151,873.00股。本
次發(fā)行募集資金總額為886,799,976.66元，扣除發(fā)行費(fèi)用20,355,565.92元后，實(shí)際募
集資金凈額為866,444,410.74元。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2017
年3月8日對(duì)鵬輝能源非公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了廣會(huì)驗(yàn)
字[2017]G16044060020號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)該項(xiàng)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
非公開(kāi)發(fā)行募集資金2017年半年度使用情況見(jiàn)下表：
貨幣單位：人民幣元
累計(jì)利息收 本期使用金額 募集資金余額
募集資金凈額 入扣除手續(xù) 暫時(shí)補(bǔ)充
費(fèi)凈額（含理置換用自籌資 直接投入募集 流動(dòng)資金 購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn) 募集資金專(zhuān)戶(hù)
財(cái)產(chǎn)品收益） 金投入的金額 資金項(xiàng)目 余額 品余額 存儲(chǔ)余額
866,444,410.74 3,389,248.34 43,720,490.33 214,793,607.93 - 440,000,000 171,319,560.82
（二）募集資金存放和管理情況
（1）募集資金的管理情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和運(yùn)用，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則
（2014年修訂）》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《上市公司
監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件，公司于2017年3月31日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于修訂公司募集資金管理制度的議案》及《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
案》。
公司及全資子公司河南鵬輝能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“河南鵬輝”）開(kāi)立了募
集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，并與中國(guó)銀行股份有限公司等銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金賬戶(hù)開(kāi)立銀
行”）和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)金證券”）簽訂了募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議（或四方監(jiān)管協(xié)議）。公司總共開(kāi)設(shè)了八個(gè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，相關(guān)專(zhuān)戶(hù)僅
用于募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。公司與國(guó)金證券股份有限公司及募集
資金專(zhuān)戶(hù)各銀行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》或《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》與深圳
證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方或四方監(jiān)管協(xié)議的履行情況正常。
公司對(duì)募集資金采用專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度，對(duì)募集資金實(shí)行嚴(yán)格的審批制度，以便于募集
資金的管理和使用以及對(duì)其使用情況進(jìn)行監(jiān)督,保證募集資金專(zhuān)款專(zhuān)用。公司審計(jì)部每
季度對(duì)募集資金的存放與使用情況進(jìn)行檢查，并及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。
（2）募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
本次募集資金到位后，公司為本次募集資金的存儲(chǔ)和使用開(kāi)設(shè)了專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)，用于年
產(chǎn)4.71億安時(shí)新能源鋰離子動(dòng)力電池建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和
使用。
截至 2017年6月30日，募集資金賬戶(hù)存儲(chǔ)情況如下表所示：
單位：人民幣元
募集資金初始存 利息收入和理 截至2017年6月
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬戶(hù) 賬戶(hù)性質(zhì) 放金額 財(cái)產(chǎn)品收益 30日銀行余額
(已減手續(xù)費(fèi))
民生銀行廣
州分行營(yíng)業(yè) 699469885 募集資金專(zhuān)戶(hù) 50,000,000.00 214,504.78 214,504.78
部
工商銀行廣
州番禺康樂(lè) 3602898729100120829 募集資金專(zhuān)戶(hù) 150,000,000.00 539,867.10 60,539,867.10
支行
中國(guó)銀行廣
州番禺沙灣 627568446626 募集資金專(zhuān)戶(hù) 306,444,410.74 2,262,400.22 38,706,810.96
支行
興業(yè)銀行廣 391160100100124619 募集資金專(zhuān)戶(hù) 100,000,000.00 92,126.81 92,126.81
州番禺支行
興業(yè)銀行廣 391160100100124129 募集資金專(zhuān)戶(hù) 160,000,000.00 10,458.74 181,168.17
州番禺支行
華夏銀行廣 10956000000688490 募集資金專(zhuān)戶(hù) 100,000,000.00 196,490.17 46,475,999.84
州珠江支行
花旗銀行廣 1763647222 募集資金專(zhuān)戶(hù) 0 11,533.60 5,066,934.23
州支行
中國(guó)工商銀
行駐馬店文 1715128029100066727 募集資金專(zhuān)戶(hù) 0 61,866.92 20,042,148.93
明路支行
合 計(jì) 866,444,410.74 3,389,248.34 171,319,560.82
注：中國(guó)銀行廣州番禺沙灣支行的初始存放金額本來(lái)為306,947,445.63元，其中503,034.89
元為驗(yàn)資期間的利息。這里為了準(zhǔn)確顯示利息收入情況，把這個(gè)503,034.89元列報(bào)在上表中“利息
收入和理財(cái)產(chǎn)品收益”項(xiàng)下。
（三）、2017年半年度募集資金的實(shí)際使用情況
（1）募集資金使用情況對(duì)照表
2017年半年度募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附表一《2017年半年度募集資金
使用情況對(duì)照表》。
（2）募集資金投資項(xiàng)目變更情況
截至2017年6月30日，公司不存在募集資金投資項(xiàng)目變更的情況。
（3）使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的情況
為保證募集資金投資項(xiàng)目順利進(jìn)行，公司前期已以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資
項(xiàng)目。截至2017年3月31日止，本公司累計(jì)已投入資金4,372.05萬(wàn)元。公司召開(kāi)了
第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過(guò)了以募集資金置換前期已投入“年產(chǎn)4.71億安
時(shí)新能源鋰離子動(dòng)力電池建設(shè)項(xiàng)目”的自籌資金4,372.05 萬(wàn)元。
審計(jì)機(jī)構(gòu)廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)以募集資金置換預(yù)先已投
入募集資金項(xiàng)目進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審核，并出具“廣會(huì)專(zhuān)字[2017]G16044060075號(hào)”鑒證報(bào)告。
保薦機(jī)構(gòu)國(guó)金證券股份有限公司和公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事就上述以募集資金置換預(yù)先已
投入募集資金項(xiàng)目各自發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，一致認(rèn)為，公司本次以募集資金置換募集資金投
資項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金事項(xiàng)履行了相應(yīng)的法律程序，符合深圳證券交易所《深圳證券
交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公
司募集資金管理制度等相關(guān)規(guī)定。
（4）募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
截至2017年6月30日，本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。
（5）臨時(shí)閑置募集資金及未使用完畢募集資金的使用情況
2017年3月31日公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司擬使用不超過(guò)人民幣
7
億元的閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買(mǎi)
安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，相關(guān)決議自股東大會(huì)通過(guò)之日起一年內(nèi)
有效，上述投資額度在決議有效期內(nèi)可滾動(dòng)使用。2017年1-6月公司使用募集資金累計(jì)
購(gòu)買(mǎi)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品116,000.00萬(wàn)元，累計(jì)贖回72,000.00萬(wàn)元，截至
2017
年6月
30日理財(cái)產(chǎn)品余額為
44,000
萬(wàn)元。
截至 2017年 6月 30 日，非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目已累計(jì)使用的募集資金金額為人民幣
258,514,098.26元，占募集資金凈額的比重為29.84%，未使用完畢的募集資金余額為
人民幣611,319,560.82元，剩余募集資金將繼續(xù)用于募集資金投資項(xiàng)目支出。
三、募集資金實(shí)際情況與已公開(kāi)披露的信息對(duì)照情況
公司募集資金實(shí)際使用情況與公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中的披露的有關(guān)
內(nèi)容不存在差異。
四、 募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
2017年上半年，公司嚴(yán)格按《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)---上市公司募集資金管理和
使用的監(jiān)管要求》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，
對(duì)募集資金進(jìn)行存放、使用及管理，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，未
出現(xiàn)違規(guī)情形。
廣州鵬輝能源新科技股份有限公司董事會(huì)
2017年8月28日
附表一：
2017年半年度募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬(wàn)元
募集資金總額 114,463.44 報(bào)告期投入募集資金總額 25,853.79
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 不適用
累計(jì)變更用途的募集資金總額 不適用 已累計(jì)投入募集資金總額 54,035.66
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 不適用
是否已變更募集資金承 截至期末累 截至期末投資進(jìn) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 截至報(bào)告期 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資 項(xiàng)目（含部諾投資總額調(diào)整后投資本報(bào)告期投計(jì)投入金額 度（%）(3)＝ 定可使用狀 本報(bào)告期實(shí)現(xiàn) 末累計(jì)實(shí)現(xiàn) 計(jì)效益 是否發(fā)生重
金投向 分變更） 總額（1） 入金額 (2) (2)/(1) 態(tài)日期 的效益 的效益 大變化
承諾投資項(xiàng)目
綠色高性能鋰離子二次 否 27,819.00 27,819.00 2.38 28,184.25 101.31% 2016年 560.19 732.44 是 否
電池?cái)U(kuò)建項(xiàng)目 5月末
年產(chǎn)4.71億安時(shí)新能源
鋰離子動(dòng)力電池建設(shè)項(xiàng) 否 70,644.44 70,644.44 12,374.02 12,374.02 15.52% 在建 不適用 不適用 否
目
補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 否 16,000.00 16,000.00 13,477.39 13,477.39 84.23% 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 114,463.44 114,463.44 25,853.79 54,035.66
超募資金投向
超募資金投向小計(jì)
合計(jì)
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）無(wú)
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
首次公開(kāi)發(fā)行募集資金置換情況詳見(jiàn)本報(bào)告期以前各期定期報(bào)告，這里不再贅述。非公開(kāi)發(fā)行募集資金置換情況是：
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 在募集資金實(shí)際到位之前（截至2017年3月28日止），本公司前期對(duì)募投項(xiàng)目累計(jì)已投入4,372.05萬(wàn)元，根據(jù)公
司第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，以募集資金置換前期已投入“年產(chǎn)4.71億安時(shí)新能源鋰離子動(dòng)力電池建設(shè)項(xiàng)目”的
自籌資金4,372.05萬(wàn)元。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 綠色高性能鋰離子二次電池?cái)U(kuò)建項(xiàng)目：在2016年及之前，曾經(jīng)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，截至2016年12
月31日暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金已全部歸還。詳見(jiàn)公司在2016年及之前年度發(fā)的公告。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
截至2017年6月30日，已累計(jì)使用的募集資金金額為人民幣54,035.66萬(wàn)元，未使用完畢的募集資金余額為人民幣
尚未使用的募集資金用途及去向 61,131.96萬(wàn)元，其中購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品余額44,000萬(wàn)元，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)余額17,131.96萬(wàn)元。剩余募集資金將繼續(xù)用于募
集資金投資項(xiàng)目支出。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)
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驗(yàn)證碼：
